Checklist de cumplimiento para cerrar el año con tranquilidad

El final del año es una de las épocas más sensibles para los equipos de cumplimiento. Entre cierres, auditorías, campañas comerciales y un volumen mayor de interacciones internas y externas, los riesgos aumentan… justo cuando los equipos tienen menos tiempo.

Por eso, disponer de un checklist claro y accionable es clave para llegar a diciembre con control, orden y evidencias.

1. Revisión de controles y evidencias pendientes

Antes de que acabe el año, conviene revisar:

• Controles programados que deben ejecutarse antes del cierre.

• Evidencias que todavía no se han registrado.

• Acciones recurrentes clave (formaciones, revisiones, aprobaciones).
  Una revisión rápida evita sorpresas en auditorías de enero.

2. Actualización del mapa de riesgos

El final del año es un momento ideal para:

• Revaluar riesgos críticos.

• Analizar incidentes ocurridos durante el año.

• Incorporar nuevos riesgos emergentes (tecnológicos, reputacionales, ESG).

3. Validación del canal de denuncias

La Navidad no está exenta de incidencias. Revisa:

• Que los plazos de respuesta están garantizados.

• Que los responsables están disponibles o han establecido sustituciones.

• Que el canal sigue operativo desde todos los puntos de acceso.

4. Revisión de conflictos de interés y regalos corporativos

Estas fechas concentran invitaciones, obsequios y actividades externas. Es recomendable:

• Actualizar el registro de conflictos de interés.

• Recordar a los equipos las normas de regalos y hospitalidad.

• Validar que las decisiones se toman de forma trazable.

5. Seguridad y privacidad en vacaciones

Teletrabajo, ausencias y picos de phishing son habituales. Comprueba:

• Que los sistemas mantienen controles activos.

• Que hay avisos y recomendaciones internas sobre ciberseguridad.

• Que la gestión de brechas está asegurada durante los días festivos.

6. Preparación para auditorías y reportes del año siguiente

Documenta ahora lo que en enero será urgente:

• Plan de auditorías internas de 2026.

• Lecciones aprendidas del ejercicio anterior.

• Necesidades de formación y recursos.

Cómo puede ayudar Ulises GRC

Con Ulises puedes:

• Centralizar controles ejecutados y evidencias.

• Generar recordatorios automáticos de fin de año.

• Comprobar el estado del canal de denuncias.

• Preparar auditorías con un clic.

Cerrar el año con tranquilidad no es cuestión de suerte, sino de organización.
Y un buen checklist es el mejor punto de partida.