Modelos de cumplimiento penal: del papel a la práctica

El cumplimiento penal ya no se valora por su diseño, sino por su eficacia.

Las últimas resoluciones judiciales en España lo dejan claro: un modelo de compliance que no se aplica en la práctica no sirve como eximente de responsabilidad penal.

El reto: demostrar que el modelo funciona

Muchas empresas disponen de un manual de cumplimiento penal, pero carecen de mecanismos reales de supervisión o evidencia documental.

El riesgo es evidente: ante un procedimiento penal, sin trazabilidad ni pruebas de ejecución, el modelo pierde validez.

De la teoría al control real

Un programa penal eficaz debe:

• Identificar y evaluar los riesgos penales específicos del negocio.

• Implementar controles y revisiones periódicas.

• Registrar cada acción de supervisión.

• Formar a empleados y directivos en cultura de cumplimiento.

Cómo ayuda Ulises GRC

• Registra y actualiza tus mapas de riesgo penal.

• Asocia controles, evidencias y responsables en un entorno único.

• Genera auditorías automáticas con indicadores de eficacia.

• Documenta cada acción de cumplimiento con trazabilidad total.

El cumplimiento penal no se demuestra con palabras, sino con registros.